白银市白银区检察院创建“123”工作模式严管厚爱护航民营经济健康发展

　　2022年，白银市白银区检察院以亮点工作品牌创建项目为契机，创建“123”工作模式，全面推动涉案企业合规第三方审查机制落地落实，为民营经济发展保驾护航。

明确一个目标

　　2022年4月22日，白银市人民检察院组织涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会成立大会暨第一次联席会议，并成立涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会及办公室。白银市司法局、财政局等九部门作为管委会成员单位，选任涉案企业进行合规审查整改评估专家库。评估及工作机构成立后，白银区检察院始终以实现平等保护民营企业，促进企业合规经营为目标，有序开展企业合规案件审查工作。截至目前，已办理或协助办理涉案企业合规审查案件3件，为相关企业生产经营、上市融资，健康发展提供检察保障。

聚焦两个突破

　　一是质量上要有新突破。通过监督考察涉案企业，发现部分企业仅制订了松散的生产经营和内部管理规则，没有建立覆盖事前、事中、事后全链条合规的工作机制。据此，白银区检察院与第三方评估机制管理委员会共同组建临时团队，对涉案企业进行事前预防宣讲、事中激励引导、事后跟踪回访，借助“外脑”，对涉案企业提供专业、精准的合规指引，堵塞管理漏洞。同时对已办结案件中有合规审查必要的企业制发检察建议，督促企业开展合规建设。经过宣传推广，许多企业学习已“治愈”企业规范的生产经营管理制度和合规体系建立方法，达到企业之间学习借鉴、取长补短的良性互动，实现“办理一案，治理一行业”的社会效果。

　　二是效率上要有新突破。打通层报审批“快车道”。对决定启动涉案企业合规审查的3件案件，召开检察官联席会讨论通过后，2日内层报省检察院审批，5日内收到省检察院批复，审批程序高效、迅速。形成委托申请“流水线”。通过基层检察院申请、市级检察院委托、管委会成立专家组等规范化流程，制作制式申请文书、委托文书，与管委会积极会商，根据企业合规整改需要选派专家，实现整改企业、评估专家、检察机关三方各司其职。划清监督与验收的“分界线”。在专家组评估考察期间，检察机关不干涉、不影响评估结果，仅对专家组拟定的考察期限进行督促。验收整改结果时，根据专家评估组出具的考察评估报告，检察机关通过对企业生产经营场地实地考察、对安全生产管理规定逐项检查、对企业人员抽查询问等方式验收企业整改效果。

实现三个创新

　　一是探索企业合规审查异地协作新模式。针对涉案企业注册、生产经营地和犯罪地相分离的情况，通过借鉴沪、浙、苏、皖先进工作经验，协助山东省临邑县检察院开展企业合规审查异地协作配合。两地检察机关分别委托第三方监督委员会选派专家，通过线上召开合规考察启动仪式，签订《涉案企业合规考察第三方监督协议书》，共同选派专家组成第三方监督评估小组，确立了委托方发起、受托方协助、第三方执行评估的合规考察异地协作模式。

　　二是针对企业亟需整改问题提出新意见。针对企业特点，和短板弱项，因案制宜提出整改意见。如，协助山东临邑县检察院办理的A企业及工作人员环境污染一案中，主要对企业安全生产、固体危废处理流程和制度整改提出严格要求；办理的B企业员工涉嫌重大责任事故一案中，主要对涉案企业生产制作工艺、风险预警、事故防范方面整改进行严格考察；企业非法采矿、非法占用农用地一案中，主要对涉案企业生态环境修复治理问题进行专项评估考察。

　　三是介绍企业事前合规的行业治理新方法。在涉案企业合规考察过程中，检察机关会同工商联、市场监督管理局等相关单位，对涉案企业及关联企业进行走访与安全隐患排查，提醒企业及早健全其他管理制度，做到企业管理各项制度事前合规。通过对案件审查和企业整改，教育警示同行从业人员尊法守法，促进涉案企业及关联企业提前预防、共同整改，使企业由事后整改向“终身合规”良性发展。